（罰則）

第１１８条 次の各号のいずれかに該当する者は、３年以下の懲役若しくは３００万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。

１）第８８条第１項の登録を受けないで確定拠出年金運営管理業を営んだ者

２）不正の手段により第８８条第１項の登録を受けた者

３）第９５条の規定に違反して、他人に確定拠出年金運営管理業を営ませた者

４）第１００条第１号から第３号までの規定に違反して、これらの規定に掲げる行為をした者


第１０９条 次の各号のいずれかに該当する者は、１年以下の懲役若しくは１００万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する。

１）第１００条第４号の規定に違反して、故意に事実を告げず、又は不実のことを告げた者

２）第１０４条第２項の規定による業務の停止の命令に違反して、確定拠出年金運営管理業を営んだ者


第１２０条 次の各号のいずれかに該当する者は、６月以下の懲役又は５０万円以下の罰金に処する。

１）第５１条第１項の規定による報告をせず、若しくは虚偽の報告をし、又は同項の規定による当該職員の質問に対して答弁をせず、若しくは虚偽の陳述をし、若しくは同項の規定による検査を拒み、妨げ、若しくは忌避した者

２）第８９条第１項の登録申請書又は同条第２項の書類に虚偽の記載をして提出した者

３）第１０１条の規定による帳簿書類の作成若しくは保存をせず、又は虚偽の帳簿書類を作成した者

４）第１０２条の規定による報告書を提出せず、又は虚偽の記載をした報告書を提出した者

５）第１０３条第１項の規定による報告をせず、若しくは虚偽の報告をし、又は同項の規定による当該職員の質問に対して答弁をせず、若しくは虚偽の陳述をし、若しくは同項の規定による検査を拒み、妨げ、若しくは忌避した者


第１２１条 次の各号のいずれかに該当する者は、５０万円以下の罰金に処する。

１）第９２条第１項の規定による届出をせず、又は虚偽の届出をした者

２）第９４条第１項の規定に違反した者

３）第９４条第２項の規定に違反して、同条第１項の規定による標識又はこれに類似する標識を掲示した者

４）第９６条の規定に違反して、書類を備え置かず、若しくは加入者等の求めに応じて閲覧させず、又は虚偽の記載のある書類を備え置き、若しくは加入者等に閲覧させた者

５）第１０４条第１項の規定による命令に違反した者


第１２２条 法人の代表者又は法人若しくは人の代理人、使用人その他の従業者が、その法人又は人の業務に関して、第１１８条から前条までの違反行為をしたときは、行為者を罰するほか、その法人又は人に対しても、各本条の罰金刑を科する。


第１２３条 次の各号のいずれかに該当する者は、２０万円以下の過料に処する。

１）第６条第１項の規定に違反して、届出をせず、又は虚偽の届出をした者

２）第４９条の規定による帳簿書類の作成若しくは保存をせず、又は虚偽の帳簿書類を作成した者

３）第５０条の規定に違反して、報告をせず、又は虚偽の報告をした者

４）第５２条第１項の規定による命令に違反した者

５）第５８条第１項の規定に違反して、届出をせず、又は虚偽の届出をした者

６）第８０条第３項、第８１条第３項、第８２条第２項又は第８３条第２項の規定に違反して、通知をしない者

７）第８３条第３項の規定に違反して、公告を怠り、又は虚偽の公告をした者


第１２４条 次の各号のいずれかに該当する者は、１０万円以下の過料に処する。

１）第１６条第１項の規定に違反して、通知をしない者

２）第１６条第２項の規定に違反して、申出をせず、又は虚偽の申出をした者

３）第４７条、第６６条第１項、第９３条又は第１１３条第１項の規定に違反して、届出をせず、又は虚偽の届出をした者